Regulatory e Compliance
L’internazionalizzazione, l'armonizzazione in ambito comunitario e l’innovazione tecnologica e finanziaria hanno determinato in questi anni l'intensificarsi della normativa bancaria e finanziaria e più in generale l’ampliamento dei settori regolati in modo pervasivo.
A una crescente domanda di competenze specialistiche abbiamo risposto con un team che fornisce consulenza dedicata in materia di compliance e nelle relazioni con le Autorità di Vigilanza.
Ci occupiamo in particolare di:
Rapporti con Authority
- Istanze autorizzative e rapporti con le Autorità di Vigilanza (Banca d’Italia e Consob)
- Governance bancaria
- Sistema di controlli interni
Contrattualistica di settore
- Contratti bancari e finanziari
- Contratti per la prestazione di servizi di investimento
- Cessione portafogli crediti
Compliance e Antiriciclaggio
- Mappatura normativa di riferimento e risk assessment
- Regolamenti, procedure e policy
- Procedimenti sanzionatori
I nostri contributi sul tema
22.12.2022
Rischi climatici: le buone pratiche della BCE per gli stress test delle banche
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29.09.2022
Decreto Aiuti-bis e Superbonus 110%: nuovi limiti di responsabilità per le banche
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21.07.2022
Vigilanza bancaria: pubblicato il nuovo aggiornamento alla circolare della Banca d’Italia
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26.05.2022
Operazioni garantite e rischio di liquidità: pubblicato il nuovo Regolamento UE
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12.05.2022
Misure emergenziali nel governo delle società quotate: l’analisi della Consob
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31.03.2022
Il nuovo protocollo d’intesa della Banca d’Italia e della Consob sull’offerta al pubblico di titoli di debito
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24.03.2022
Anagrafe dei soggetti: la Banca d’Italia pubblica il primo aggiornamento alla circolare
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03.03.2022
Nuove modifiche alle disposizioni di vigilanza per le banche e gli intermediari finanziari
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24.02.2022
Valute virtuali: in Gazzetta Ufficiale il decreto per i prestatori di servizi
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10.02.2022
Abusi di mercato e le principali modifiche al TUF della Legge europea 2019-2020
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03.02.2022
Direttiva MiFID II: l’Esma detta nuove previsioni per i servizi di investimento
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