Regulatory e Compliance

L’internazionalizzazione, l'armonizzazione in ambito comunitario e l’innovazione tecnologica e finanziaria hanno determinato in questi anni l'intensificarsi della normativa bancaria e finanziaria e più in generale l’ampliamento dei settori regolati in modo pervasivo.

A una crescente domanda di competenze specialistiche abbiamo risposto con un team che fornisce consulenza dedicata in materia di compliance e nelle relazioni con le Autorità di Vigilanza.

Ci occupiamo in particolare di:

Rapporti con Authority

- Istanze autorizzative e rapporti con le Autorità di Vigilanza (Banca d’Italia e Consob)

- Governance bancaria

- Sistema di controlli interni

Contrattualistica di settore

- Contratti bancari e finanziari

- Contratti per la prestazione di servizi di investimento

- Cessione portafogli crediti

Compliance e Antiriciclaggio

- Mappatura normativa di riferimento e risk assessment

- Regolamenti, procedure e policy

- Procedimenti sanzionatori

Niccolò Pisaneschi

Marco Lamandini

02.02.2023

Verso Basilea III… e oltre!

22.12.2022

Rischi climatici: le buone pratiche della BCE per gli stress test delle banche

10.11.2022

Disposizioni di vigilanza per le banche: pubblicato il nuovo aggiornamento

27.10.2022

Disciplina dei trust: pubblicata la circolare dell’Agenzia delle entrate

29.09.2022

Decreto Aiuti-bis e Superbonus 110%: nuovi limiti di responsabilità per le banche

15.09.2022

Golden power: pubblicato il nuovo regolamento

01.09.2022

Superbonus 110%: l’Antitrust piomba sulle banche

04.08.2022

La Consob approva modifiche ai regolamenti Emittenti e Intermediari

21.07.2022

Vigilanza bancaria: pubblicato il nuovo aggiornamento alla circolare della Banca d’Italia

07.07.2022

Rischio finanziario e cambiamento climatico: nuove misure della BCE

09.06.2022

Nuove linee guida ESMA nei servizi di investimento

26.05.2022

Operazioni garantite e rischio di liquidità: pubblicato il nuovo Regolamento UE

12.05.2022

Misure emergenziali nel governo delle società quotate: l’analisi della Consob

28.04.2022

Merito creditizio e rischio di credito: nuove aspettative di vigilanza

31.03.2022

Il nuovo protocollo d’intesa della Banca d’Italia e della Consob sull’offerta al pubblico di titoli di debito

24.03.2022

Anagrafe dei soggetti: la Banca d’Italia pubblica il primo aggiornamento alla circolare

17.03.2022

Abuso di mercato: nuova pronuncia della Corte di Giustizia UE

03.03.2022

Nuove modifiche alle disposizioni di vigilanza per le banche e gli intermediari finanziari

24.02.2022

Valute virtuali: in Gazzetta Ufficiale il decreto per i prestatori di servizi

17.02.2022

Piani di risanamento: la Banca d’Italia recepisce le linee guida EBA

10.02.2022

Abusi di mercato e le principali modifiche al TUF della Legge europea 2019-2020

03.02.2022

Direttiva MiFID II: l’Esma detta nuove previsioni per i servizi di investimento

27.01.2022

Elezione del C.d.A.: la Consob richiama le società quotate

20.01.2022

Crisi bancarie: pubblicate le nuove linee guida EBA

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