Regulatory e Compliance

L’internazionalizzazione, l'armonizzazione in ambito comunitario e l’innovazione tecnologica e finanziaria hanno determinato in questi anni l'intensificarsi della normativa bancaria e finanziaria e più in generale l’ampliamento dei settori regolati in modo pervasivo.

A una crescente domanda di competenze specialistiche abbiamo risposto con un team che fornisce consulenza dedicata in materia di compliance e nelle relazioni con le Autorità di Vigilanza.

Ci occupiamo in particolare di:

Rapporti con Authority

- Istanze autorizzative e rapporti con le Autorità di Vigilanza (Banca d’Italia e Consob)

- Governance bancaria

- Sistema di controlli interni

Contrattualistica di settore

- Contratti bancari e finanziari

- Contratti per la prestazione di servizi di investimento

- Cessione portafogli crediti

Compliance e Antiriciclaggio

- Mappatura normativa di riferimento e risk assessment

- Regolamenti, procedure e policy

- Procedimenti sanzionatori

Niccolò Pisaneschi

Marco Lamandini

29.09.2022

Decreto Aiuti-bis e Superbonus 110%: nuovi limiti di responsabilità per le banche

15.09.2022

Golden power: pubblicato il nuovo regolamento

01.09.2022

Superbonus 110%: l’Antitrust piomba sulle banche

04.08.2022

La Consob approva modifiche ai regolamenti Emittenti e Intermediari

21.07.2022

Vigilanza bancaria: pubblicato il nuovo aggiornamento alla circolare della Banca d’Italia

07.07.2022

Rischio finanziario e cambiamento climatico: nuove misure della BCE

09.06.2022

Nuove linee guida ESMA nei servizi di investimento

26.05.2022

Operazioni garantite e rischio di liquidità: pubblicato il nuovo Regolamento UE

12.05.2022

Misure emergenziali nel governo delle società quotate: l’analisi della Consob

28.04.2022

Merito creditizio e rischio di credito: nuove aspettative di vigilanza

31.03.2022

Il nuovo protocollo d’intesa della Banca d’Italia e della Consob sull’offerta al pubblico di titoli di debito

24.03.2022

Anagrafe dei soggetti: la Banca d’Italia pubblica il primo aggiornamento alla circolare

17.03.2022

Abuso di mercato: nuova pronuncia della Corte di Giustizia UE

03.03.2022

Nuove modifiche alle disposizioni di vigilanza per le banche e gli intermediari finanziari

24.02.2022

Valute virtuali: in Gazzetta Ufficiale il decreto per i prestatori di servizi

17.02.2022

Piani di risanamento: la Banca d’Italia recepisce le linee guida EBA

10.02.2022

Abusi di mercato e le principali modifiche al TUF della Legge europea 2019-2020

03.02.2022

Direttiva MiFID II: l’Esma detta nuove previsioni per i servizi di investimento

27.01.2022

Elezione del C.d.A.: la Consob richiama le società quotate

20.01.2022

Crisi bancarie: pubblicate le nuove linee guida EBA

13.01.2022

Novità in materia di gestione collettiva del risparmio

23.12.2021

Novità in materia di vigilanza delle imprese di investimento

16.12.2021

Liquidazione dei portafogli di negoziazione e dei derivati: pubblicate le Linee guida dell’SRB

09.12.2021

Nuove regole sui requisiti patrimoniali delle banche

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