Regulatory e Compliance
L’internazionalizzazione, l'armonizzazione in ambito comunitario e l’innovazione tecnologica e finanziaria hanno determinato in questi anni l'intensificarsi della normativa bancaria e finanziaria e più in generale l’ampliamento dei settori regolati in modo pervasivo.
A una crescente domanda di competenze specialistiche abbiamo risposto con un team che fornisce consulenza dedicata in materia di compliance e nelle relazioni con le Autorità di Vigilanza.
Ci occupiamo in particolare di:
Rapporti con Authority
- Istanze autorizzative e rapporti con le Autorità di Vigilanza (Banca d’Italia e Consob)
- Governance bancaria
- Sistema di controlli interni
Contrattualistica di settore
- Contratti bancari e finanziari
- Contratti per la prestazione di servizi di investimento
- Cessione portafogli crediti
Compliance e Antiriciclaggio
- Mappatura normativa di riferimento e risk assessment
- Regolamenti, procedure e policy
- Procedimenti sanzionatori
I nostri contributi sul tema
21.03.2024
Investitore danneggiato dal prospetto non veritiero: la Consob è responsabile?
Leggi tutto
22.02.2024
Imprese e ESG: proroga al 2026 per gli standard settoriali di rendicontazione della sostenibilità
Leggi tutto
16.11.2023
Requisiti di idoneità degli esponenti aziendali: nuovi Orientamenti della Banca d’Italia
Leggi tutto
03.11.2023
Obblighi di segnalazione dei prestatori dei servizi di pagamento: la Banca d’Italia ci dice come fare
Leggi tutto
21.09.2023
Bonus edilizi e cessione del credito: nuova circolare dell’Agenzia delle Entrate
Leggi tutto
03.08.2023
Buone notizie per gli investitori: i prospetti informativi saranno più chiari!
Leggi tutto
16.03.2023
L’investitore deve essere informato e profilato (ma i contratti di investimento non si risolvono)
Leggi tutto
