Regulatory e Compliance
L’internazionalizzazione, l'armonizzazione in ambito comunitario e l’innovazione tecnologica e finanziaria hanno determinato in questi anni l'intensificarsi della normativa bancaria e finanziaria e più in generale l’ampliamento dei settori regolati in modo pervasivo.
A una crescente domanda di competenze specialistiche abbiamo risposto con un team che fornisce consulenza dedicata in materia di compliance e nelle relazioni con le Autorità di Vigilanza.
Ci occupiamo in particolare di:
Rapporti con Authority
- Istanze autorizzative e rapporti con le Autorità di Vigilanza (Banca d’Italia e Consob)
- Governance bancaria
- Sistema di controlli interni
Contrattualistica di settore
- Contratti bancari e finanziari
- Contratti per la prestazione di servizi di investimento
- Cessione portafogli crediti
Compliance e Antiriciclaggio
- Mappatura normativa di riferimento e risk assessment
- Regolamenti, procedure e policy
- Procedimenti sanzionatori
I nostri contributi sul tema
29.05.2025
Rischi ESG nelle banche less significant: buone prassi e punti critici per Bankitalia
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15.04.2025
Modifiche alla circolare sull’Anagrafe dei Soggetti da parte della Banca d’Italia
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07.04.2025
Flash News: Regolamento DORA, rischi e vulnerabilità del sistema finanziario UE, il nuovo rapporto ESAs
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06.02.2025
Verifiche sul Superbonus 110%: Procure a Agenzia delle Entrate iniziano a fare sul serio
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23.01.2025
L’EBA aggiorna (o meglio, rivoluziona) le proprie linee-guida sui fattori ESG
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21.01.2025
Regolamento DORA: le ESAs pubblicano la relazione sulla centralizzazione delle segnalazioni di incidenti rilevanti ITC
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28.11.2024
Corporate governance: la Consob avvia la consultazione sul nuovo art. 147 ter.1 TUF
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17.10.2024
Il Consiglio di Stato rimanda alla CGUE la decisione sul registro dei titolari effettivi
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